Качество жизни
Главная Контакты Карта сайта
Ликор Качество жизни

Новости

Правила ведения реестра владельцев акций ЗАО РИК Ликор













ПРАВИЛА

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

ЗАО РИК «Ликор»





1.
Общие положения.

1.1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о ведении Реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.97 № 27 и других нормативных актов Российской Федерации, устанавливающих порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения Реестра владельцев ценных бумаг.

В случае изменения законодательства Российской Федерации настоящие Правила применяются в части, не противоречащей законодательству.

1.2. Правила ведения Реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО РИК «Ликор» (далее - Правила) устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения Реестра владельцев ценных бумаг (далее – Реестр), обязательные для исполнения держателем Реестра.

1.3. Держателем Реестра является эмитент, самостоятельно осуществляющий ведение Реестра.

1.4. Местом ведения Реестра является место нахождения эмитента.

1.5. В правилах используются следующие термины и определения:

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Регистратор – эмитент–ЗАО РИК «Ликор», осуществляющий самостоятельно ведение Реестра в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.

Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, номинальной стоимости, категории, регистрационном номере выпуска, обременении акций, а также операциях по его лицевому счету.

Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора.

Ценная бумага - именная акция.

Эмиссия - установленный законодательством РФ порядок действий при первичном размещении ценных бумаг.

 

2. Требования к деятельности регистратора.

2.1. В соответствии с действующим законодательством регистратор обязан:

  • осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;
  • исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;
  • принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц;
  • осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
  • осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
  • предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
  • не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели обеспечивать должностным лицам эмитента, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из Реестра;
  • составлять по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, и предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
  • информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
  • обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;
  • хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

2.2. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях, регистратор обязан:

  • уведомить об этом Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;
  • опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра;
  • принять меры к восстановлению утраченных данных в Реестре в десятидневный срок с момента утраты.

2.3. Регистратор вправе отказать в проведении операции в Реестре и/или предоставлении информации из Реестра в следующих случаях:

  • не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в Реестре, и/или для предоставления информации из Реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  • в предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора (не удостоверена нотариально), либо регистратору не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка;
  • предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию, или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц);
  • предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи Реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки регистратора, предыдущего Реестродержателя и/или эмитента;
  • в Реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности). Указанное основание для отказа в проведении операции в Реестре не может быть применено в тех случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для открытия лицевого счета в Реестре или для изменения информации лицевого счета;
  • операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы. Блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из Реестра;
  • у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица. Указанное основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в Реестре и предоставленного надлежащим образом;
  • в Реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из Реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в Реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора, предыдущего Реестродержателя или эмитента;
  • количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Указанное основание для отказа в проведении операции в Реестре не может быть применено для отказа в предоставлении информации из Реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете;
  • обратившееся лицо не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг за предоставление списка лиц, зарегистрированных в Реестре владельцев именных ценных бумаг, по требованию лица, владеющего более чем 1% голосующих акций;
  • предоставленное регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво;
  • лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном Правилами ведения Реестра. Указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из Реестра;
  • в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

2.4. Регистратор не имеет права:

  • аннулировать внесенные в Реестр записи;
  • прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
  • отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной регистратором;
  • при внесении записи в Реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

2.5. Раскрытие информации регистратором.

Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности. Информация раскрывается путем обращения заинтересованных лиц по месту нахождения Общества по адресу: 167000, Республика Коми, г. Сыктывкар, ул. Карла Маркса, д.201А. Заинтересованные лица вправе обратиться по указанному адресу в рабочие дни с письменным заявлением, содержащим указание на требуемую информацию.

К данной информации относятся:

  • место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;
  • формы документов для проведения операций в Реестре;
  • правила ведения Реестра;
  • фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора.

 

3. Порядок ведения Реестра.

3.1. Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

3.2. В Реестре должна содержаться информация:

3.2.1. Об эмитенте:

  • полное наименование;
  • краткое наименование;
  • наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
  • номер и дата государственной регистрации эмитента;
  • место нахождения, почтовый адрес;
  • размер уставного капитала;
  • номера телефона, факса;
  • руководитель исполнительного органа эмитента;
  • идентификационный номер налогоплательщика.

3.2.2. О каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

  • дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска;
  • вид, категория (тип) ценных бумаг;
  • номинальная стоимость одной ценной бумаги;
  • количество ценных бумаг в выпуске;
  • форма выпуска ценных бумаг;
  • способ размещения ценных бумаг;
  • размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

3.2.3. О зарегистрированных лицах, количестве, виде, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам:

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

  • данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
  • информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  • список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

В случае, если при передаче (формировании) Реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц».

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц».

В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».

3.3. Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения Реестра.

Формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в Реестре, разработаны в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и содержатся в Приложении к настоящим Правилам.

3.3.1. Анкета зарегистрированного лица.

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:

Для физического лица (Приложение №1):

  • фамилия, имя, отчество;
  • гражданство;
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
  • год и дата рождения;
  • место проживания (регистрации);
  • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  • образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица (Приложение №2):

  • вид зарегистрированного лица;
  • полное и сокращенное наименование организации в соответствии с ее уставом;
  • номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
  • дата внесения записи в Единый государственный Реестр юридических лиц о юридическом лице;
  • основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;
  • место нахождения;
  • почтовый адрес;
  • номер телефона, факса (при наличии);
  • электронный адрес (при наличии);
  • образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Для всех зарегистрированных лиц:

  • цель предоставления анкеты зарегистрированного лица (открытие лицевого счета или внесение изменений в информацию лицевого счета);
  • категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
  • идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
  • форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
  • при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
  • способ доставки выписок из Реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

3.3.2. Передаточное распоряжение (Приложение №3).

В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим,  доверительным управляющим правами, номинальным держателем либо эмитентом передаваемых ценных бумаг;
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента;
  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
  • количество передаваемых ценных бумаг;
  • основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
  • цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в Реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);
  • указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим, доверительным управляющим правами, номинальным держателем либо эмитентом;
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

3.3.3. Выписка из Реестра (Приложение №4) должна содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  • дата, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  • вид зарегистрированного лица;
  • полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора;
  • указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из Реестра.

3.3.4. Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

  • порядковый номер записи;
  • дата получения документов и их входящие номера;
  • дата исполнения операции;
  • тип операции;
  • номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

 

4. Обязанности зарегистрированных лиц.

4.1. В целях надлежащего осуществления своих прав зарегистрированные лица обязаны:

  • предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
  • предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.3.1 пункта 3.3 настоящих Правил;
  • предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
  • предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
  • гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда (предоставление регистратору передаточного распоряжения означает наличие такой гарантии. Указанная гарантия означает, что в случае наличия таких нарушений ответственность за них несет зарегистрированное лицо).

4.2. В случае непредставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.3.1 пункта 3.3 настоящих Правил, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

 

5. Сроки исполнения операций.

Срок проведения операций в Реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов регистратору.

5.1. В течение трех рабочих дней должны быть исполнены следующие операции:

  • открытие лицевого счета;
  • закрытие лицевого счета;
  • внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
  • внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
  • внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
  • внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
  • внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
  • конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

5.2. В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

  • выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;
  • предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг;
  • объединение дополнительных выпусков ценных бумаг;
  • аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

5.3. В течение десяти рабочих дней исполняются операции:

  • аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

5.4. В течение двадцати рабочих дней исполняются операции:

  • предоставление информации из Реестра по письменному запросу.

5.5. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

  • конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента;
  • аннулирование ценных бумаг при конвертации.

5.6. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

  • выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

5.7. В случае выявления возможной ошибки при несоответствии представленной информации данным Реестра регистратор вправе отложить срок исполнения операции по внесению изменений в информацию лицевого счета на 10 рабочих дней в целях определения достоверности представленной информации. В таком случае в адрес обратившегося лица не позднее 3 рабочих дней с даты получения регистратором документов должно быть направлено письменное уведомление о задержке в исполнении операции в связи с выявлением возможной ошибки.

 

Приложения:

1. Анкета зарегистрированного лица (физического лица).

2. Анкета зарегистрированного лица (юридического лица).

3. Передаточное распоряжение.

4. Выписка из реестра.

Контакты
Оптовый отдел:
ул. Лесопарковая 32
тел.: (8212) 31-57-24
Корпоративный отдел:
ул. Карла Маркса 201А
тел.: (8212) 25-05-05
E-mail: Этот e-mail адрес защищен от спам-ботов, для его просмотра у Вас должен быть включен Javascript
«ЛИКОР» © 2009-2013 | Все права защищены